鄂府發(fā)〔2023〕57號(hào)
各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企業(yè)單位：
《鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型發(fā)展股權(quán)投資基金管理辦法（暫行）》已經(jīng)市人民政府2023年第19次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布。
鄂爾多斯市人民政府
2023年9月25日
鄂爾多斯市轉(zhuǎn)型發(fā)展股權(quán)投資基金管理辦法（暫行）
第一章總則
第一條為進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有資本投資方式，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高基金投資收益，促進(jìn)基金健康運(yùn)行，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的轉(zhuǎn)型發(fā)展股權(quán)投資基金，是指按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的、以追求國(guó)有資本保值增值為目的私募股權(quán)投資基金（下稱投資基金）。
第三條投資基金按照“政府授權(quán)、市場(chǎng)化運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行管理運(yùn)作。
第二章設(shè)立和管理
第四條經(jīng)市人民政府授權(quán)，以基金管理、股權(quán)投資為主業(yè)的市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司行使以下職責(zé)。
（一）制定投資基金整體投資計(jì)劃。
（二）設(shè)立基金公司參與投資基金管理。
（三）建立完善投資基金內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
（四）組織對(duì)符合要求的擬合作基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，并擇優(yōu)選定基金管理機(jī)構(gòu)。
（五）組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)備案的參股基金參股方案和投資基金跟進(jìn)投資、直接投資方案，并簽署基金合伙協(xié)議或章程，按照基金約定行使出資人職責(zé)。
（六）定期向上級(jí)主管部門報(bào)告投資基金運(yùn)行情況，并接受有關(guān)部門監(jiān)督檢查。
（七）按照市委、市人民政府和上級(jí)主管部門要求完成其它工作。
第五條投資基金投資方向除國(guó)家政策限制類行業(yè)外，原則上不分行業(yè)和區(qū)域，重點(diǎn)圍繞落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、服務(wù)地區(qū)招商引資產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面開展投資業(yè)務(wù)。
第六條投資基金的資金來(lái)源為市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司的資本金以及投資收益。
第三章運(yùn)作模式
第七條投資基金主要采取階段參股模式運(yùn)作，具體采取參股投資、跟進(jìn)投資、直接投資三種模式。
第八條參股投資是指投資基金以參股或增資方式出資優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)化基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的國(guó)家級(jí)、自治區(qū)（省、市）級(jí)基金，以及國(guó)有資本參與的、以合伙制為主的各類市場(chǎng)化運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金（下稱參股基金）。
（一）參股基金管理機(jī)構(gòu)的選定優(yōu)先從知名上榜機(jī)構(gòu)或上榜投資家（人）發(fā)起設(shè)立的新設(shè)機(jī)構(gòu)中選定，并著重考察基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)的人員配備、擅長(zhǎng)投資領(lǐng)域、歷史業(yè)績(jī)、投資策略和風(fēng)控措施。
（二）參股基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年，其中投資期不超過(guò)5年，其它為退出期。
（三）參股基金管理機(jī)構(gòu)除滿足上述第（一）條所列條件外還應(yīng)具備以下基本條件。
1.在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。
2.至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。
3.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施。
4.具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。
第九條跟進(jìn)投資是指投資基金跟隨參股基金同一輪次投資具有上市預(yù)期且未來(lái)收益可觀的優(yōu)質(zhì)擬上市項(xiàng)目，單筆投資額度原則上不超過(guò)參股基金同一輪次的投資額度。
第十條直接投資是指投資基金投資除參股基金投資以外的，由頭部基金管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)投的具有上市預(yù)期的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目或較為穩(wěn)定的高收益非上市項(xiàng)目（投資額度原則上不超過(guò)同一輪次領(lǐng)投方的投資額度）以及市委、市人民政府批準(zhǔn)投資的重點(diǎn)項(xiàng)目。
第十一條按照本辦法成立的各類參股基金運(yùn)行均應(yīng)遵循行業(yè)監(jiān)管部門、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，所涉及的基金管理費(fèi)、收益分配規(guī)則、基金管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬等事項(xiàng)在遵循市場(chǎng)通行規(guī)則前提下，由出資主體與基金管理機(jī)構(gòu)及其他出資人共同商定。
第十二條投資基金開展投資業(yè)務(wù)須嚴(yán)格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》（自治區(qū)第十三屆人大常務(wù)委員會(huì)公告第一號(hào)）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)國(guó)資委出資監(jiān)管企業(yè)重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理辦法》（內(nèi)國(guó)資發(fā)〔2019〕13號(hào)）以及我市關(guān)于國(guó)有企業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序。
第四章決策機(jī)制
第十三條基金投資應(yīng)按照市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定，列入年度投資計(jì)劃或調(diào)整計(jì)劃并報(bào)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。
第十四條單個(gè)基金投資額超過(guò)上年度末合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)30%的、出資額高于參股基金規(guī)模二分之一的，需報(bào)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)實(shí)行核準(zhǔn)管理。
第十五條參股投資、跟進(jìn)投資、直接投資應(yīng)經(jīng)過(guò)立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專家評(píng)審等合規(guī)性審查評(píng)估，并履行市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于主業(yè)投資有關(guān)程序后方可執(zhí)行。
第五章基金的退出和終止
第十六條參股基金退出方式按照經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的基金合伙協(xié)議約定的退出方式退出。
第十七條跟進(jìn)投資和直接投資項(xiàng)目退出優(yōu)先以IPO（首次公開募股）方式退出，若無(wú)法實(shí)現(xiàn)IPO退出可通過(guò)股權(quán)回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓、清算的方式退出；退出涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的事項(xiàng)需到依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)程序。
第十八條投資基金與其他出資人在協(xié)議中約定，有下述情況之一的，投資基金無(wú)需其他出資人同意，可選擇提前退出。
（一）基金投資方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的。
（二）投資基金出資撥付托管基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的。
（三）基金未按章程約定投資的。
（四）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的。
（五）因不可控因素導(dǎo)致投資基金不能繼續(xù)的。
（六）其它不符合章程約定情形的。
第六章風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督
第十九條參股基金的資金應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)資金撥付、清算和日常監(jiān)控。
第二十條參股基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“同股同權(quán)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式，且參股基金管理機(jī)構(gòu)的出資本金退出和收益分配順位不能優(yōu)于投資基金退出和分配順位。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)目標(biāo)投資企業(yè)進(jìn)行法律等盡職調(diào)查。
第二十一條投資基金原則上以自有資金對(duì)外投資，無(wú)資金來(lái)源時(shí)不得新增對(duì)外投資。
第二十二條投資基金實(shí)行負(fù)面清單管理，不得從事以下業(yè)務(wù)。
（一）融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)。
（二）投資公開交易類股票（上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。
（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。
（七）國(guó)家政策明令禁止的領(lǐng)域和行業(yè)。
（八）法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十三條建立專家評(píng)審制度。參股基金管理機(jī)構(gòu)提交的基金設(shè)立方案以及投資基金跟進(jìn)投資、直接投資方案在商定前，應(yīng)組織行業(yè)專家、投資專家、法律專家和財(cái)務(wù)專家進(jìn)行評(píng)審，對(duì)于評(píng)審未通過(guò)的不予實(shí)施，對(duì)于評(píng)審中提出的合理修改完善意見(jiàn)，參股基金管理機(jī)構(gòu)及跟進(jìn)投資、直接投資項(xiàng)目實(shí)施主體應(yīng)在基金設(shè)立或項(xiàng)目投資前完善落實(shí)。
第二十四條為防控風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)投資基金管理團(tuán)隊(duì)（項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)）以自有資金按照不超過(guò)投資基金跟進(jìn)投資或直接投資項(xiàng)目總額1%的比例跟進(jìn)投資。
第二十五條參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)隔離其自身管理的多支基金之間關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)潛在的在管基金與擬設(shè)參股基金間的利益沖突作出合理安排。
第二十六條投資基金運(yùn)作應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)管部門和業(yè)務(wù)主管部門監(jiān)督檢查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)整改，違法違規(guī)問(wèn)題按照有關(guān)程序移交相關(guān)部門處理。
第二十七條加強(qiáng)投資基金從源頭到使用末端的全過(guò)程、全鏈條、全方位監(jiān)管，建立健全內(nèi)部、外部監(jiān)督檢查機(jī)制，按規(guī)定加強(qiáng)投資決策事前、事后評(píng)估，提高基金投資的有效性和精準(zhǔn)性。針對(duì)基金投資的長(zhǎng)期性特點(diǎn)，確定適宜的考核周期，對(duì)投資基金的考核應(yīng)按照基金整體收益進(jìn)行考核，不對(duì)單支參股基金或單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行考核。
第七章附則
第二十八條本辦法由市人民政府負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條本辦法規(guī)定之外的基金投資按照有關(guān)程序報(bào)批后予以實(shí)施，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第三十條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期兩年。
