各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企事業(yè)單位：

《鄂爾多斯市推動(dòng)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》已經(jīng)市人民政府2021年第17次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

鄂爾多斯市人民政府

2021年10月21日

鄂爾多斯市推動(dòng)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案

為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，落實(shí)黨中央、國務(wù)院和自治區(qū)黨委、人民政府關(guān)于金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的決策部署，搶抓資本市場(chǎng)改革發(fā)展的歷史性機(jī)遇，加快我市企業(yè)上市掛牌進(jìn)程，助力鄂爾多斯經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本方案。

一、工作目標(biāo)

堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、上下聯(lián)動(dòng)、分類指導(dǎo)”原則，建立支持企業(yè)上市掛牌服務(wù)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，利用資本市場(chǎng)進(jìn)一步提升直接融資比重，降低融資成本，助力全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。“十四五”期間，力爭(zhēng)新增上市企業(yè)8家以上，新增新三板和內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)30家以上，并形成“儲(chǔ)備一批、孵化一批、輔導(dǎo)一批、上市一批”的梯次推進(jìn)格局。

二、服務(wù)舉措

（一）建立上市服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)包聯(lián)機(jī)制。進(jìn)入自治區(qū)重點(diǎn)上市后備庫的企業(yè)，市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)“一對(duì)一”包聯(lián)，推動(dòng)后備企業(yè)發(fā)展壯大，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌進(jìn)程中需要解決的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，必要時(shí)組織相關(guān)部門入駐企業(yè)蹲點(diǎn)服務(wù)，加快企業(yè)上市掛牌進(jìn)度。（牽頭部門：市人民政府辦公室，配合部門：市人民政府金融工作辦公室及市直各有關(guān)部門）

（二）組建企業(yè)上市專家服務(wù)團(tuán)隊(duì)。通過政府購買服務(wù)的方式，在全國范圍遴選優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)組建企業(yè)上市掛牌專家服務(wù)團(tuán)，指導(dǎo)全市制定企業(yè)上市掛牌規(guī)劃和相關(guān)政策制度，為企業(yè)上市掛牌提供專業(yè)咨詢和指導(dǎo)。（牽頭部門：市人民政府金融工作辦公室，配合部門：市財(cái)政局）

（三）健全服務(wù)上市掛牌企業(yè)后備庫。各旗區(qū)要圍繞全市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建立旗區(qū)級(jí)上市掛牌企業(yè)后備庫，遴選優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入市級(jí)上市掛牌企業(yè)后備庫。市人民政府金融工作辦公室組織專家服務(wù)團(tuán)隊(duì)調(diào)查評(píng)估各旗區(qū)（園區(qū)）推薦的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況和上市掛牌進(jìn)程，將入庫企業(yè)分為基礎(chǔ)儲(chǔ)備層、孵化培育層、輔導(dǎo)股改層、申報(bào)上市層等四個(gè)層級(jí)，分層級(jí)、有針對(duì)性培育服務(wù)企業(yè)。（牽頭部門：市人民政府金融工作辦公室，配合部門：各旗區(qū)人民政府）

（四）開展企業(yè)上市掛牌知識(shí)培訓(xùn)。對(duì)納入基礎(chǔ)儲(chǔ)備層企業(yè)，每年舉辦2期培訓(xùn)班，全面了解多層次資本市場(chǎng)知識(shí)，建立合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展理念。對(duì)納入孵化培育層企業(yè)，每年舉辦4期培訓(xùn)班，進(jìn)一步提高企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)認(rèn)知度，熟悉企業(yè)上市掛牌全流程，熟悉債券發(fā)行、創(chuàng)投、風(fēng)投等直接融資方式。對(duì)納入輔導(dǎo)股改層企業(yè)，每年舉辦2期培訓(xùn)班，專項(xiàng)深入培訓(xùn)公司治理、股份制改造、財(cái)務(wù)規(guī)范和上市掛牌法律法規(guī)。對(duì)納入申報(bào)上市層企業(yè)，組織企業(yè)赴上海、深圳、北京證券交易所和上市公司參觀學(xué)習(xí)，參加交易所路演和企業(yè)上市推介等活動(dòng)，進(jìn)一步加快上市進(jìn)程。（牽頭部門：市人民政府金融工作辦公室，配合部門：各旗區(qū)人民政府）

（五）加大金融綜合服務(wù)力度。組織上市掛牌后備企業(yè)專項(xiàng)政金企對(duì)接會(huì)，幫助企業(yè)獲得優(yōu)惠融資和綜合融資服務(wù)。國有融資擔(dān)保公司依法依規(guī)在同等條件下優(yōu)先給予政策性擔(dān)保扶持。建立牽頭銀行“一對(duì)一”服務(wù)機(jī)制，不斷優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，保障企業(yè)上市掛牌前的資金需求。（牽頭部門：人民銀行鄂爾多斯市中心支行，配合部門：市人民政府金融工作辦公室、鄂爾多斯銀保監(jiān)分局）

（六）強(qiáng)化基金孵化培育支持。全面整合我市現(xiàn)有政府引導(dǎo)基金，根據(jù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目類別，通過直接投資、設(shè)立專項(xiàng)子基金、參股子基金等方式，形成覆蓋天使投資、創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資等不同階段的基金群，幫助企業(yè)提升管理水平、優(yōu)化股權(quán)債權(quán)結(jié)構(gòu)、提升市場(chǎng)規(guī)模和經(jīng)營業(yè)績(jī)，不斷夯實(shí)企業(yè)上市掛牌基礎(chǔ)。（牽頭單位：市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限公司，配合部門：市人民政府金融工作辦公室）

（七）開辟企業(yè)上市掛牌“綠色通道”。各旗區(qū)、各部門要將入庫企業(yè)納入本旗區(qū)、本行業(yè)重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，企業(yè)上市掛牌過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、證照辦理、合規(guī)證明開具和能耗雙控等問題，要簡(jiǎn)化工作流程，及時(shí)依法依規(guī)優(yōu)先辦理。（牽頭部門：各旗區(qū)人民政府，配合部門：市直各有關(guān)部門）

三、獎(jiǎng)補(bǔ)激勵(lì)

根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》（內(nèi)政辦發(fā)〔2021〕38號(hào)），在自治區(qū)獎(jiǎng)補(bǔ)基礎(chǔ)上，將《鄂爾多斯市人民政府關(guān)于促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)施意見》（鄂府發(fā)〔2019〕104號(hào)）中企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)由結(jié)果性獎(jiǎng)補(bǔ)調(diào)整為過程性獎(jiǎng)補(bǔ)，市級(jí)再次給予獎(jiǎng)補(bǔ)。

（一）對(duì)申請(qǐng)?jiān)谏虾！⑸钲?、北京證券交易所上市的市內(nèi)企業(yè)，分階段給予總額1000萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。其中，對(duì)與中介機(jī)構(gòu)簽訂財(cái)務(wù)顧問并支付全額中介費(fèi)用的企業(yè)，給予中介費(fèi)用30%，總額不超過50萬元的獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)完成股份制改造的企業(yè)，給予50萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局辦理上市輔導(dǎo)備案的企業(yè)，給予100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海、深圳、北京證券交易所提交上市申報(bào)材料并獲得受理的企業(yè)，給予200萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)在上海、深圳、北京證券交易所實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市的企業(yè)，給予總額1000萬元剩余資金的獎(jiǎng)補(bǔ)。

（二）對(duì)在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)，給予一次性500萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（三）對(duì)新三板掛牌的企業(yè)，給予一次性100萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)新三板企業(yè)轉(zhuǎn)板上海、深圳、北京證券交易所上市的，給予一次性900萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（四）對(duì)進(jìn)入內(nèi)蒙古“天駿板”掛牌的企業(yè)，給予一次性30萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（五）對(duì)將注冊(cè)地遷入鄂爾多斯的市外上市公司，正常經(jīng)營且依法在鄂爾多斯納稅的，給予一次性1000萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立全市推進(jìn)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱領(lǐng)導(dǎo)小組），推進(jìn)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作屬市推進(jìn)重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組專項(xiàng)工作，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由市推進(jìn)重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)杜匯良擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)上市掛牌工作，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌進(jìn)程中遇到的重大問題，推動(dòng)重點(diǎn)擬上市掛牌企業(yè)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展，加快推進(jìn)全市企業(yè)上市掛牌的各項(xiàng)工作。

（二）強(qiáng)化人才保障。加強(qiáng)市、旗區(qū)兩級(jí)金融干部隊(duì)伍的建設(shè)，將懂金融懂資本運(yùn)作的干部配備充實(shí)到重要崗位中。與金融機(jī)構(gòu)、證券交易所建立互相掛職交流機(jī)制，每年在先進(jìn)地區(qū)舉辦專題學(xué)習(xí)班，加強(qiáng)培訓(xùn)各級(jí)干部的資本市場(chǎng)知識(shí)。

（三）壓實(shí)工作責(zé)任。各旗區(qū)要比照本方案，成立工作推進(jìn)機(jī)構(gòu)，制定相應(yīng)政策措施，加大對(duì)企業(yè)上市掛牌工作的財(cái)政扶持力度。將企業(yè)上市掛牌工作納入市對(duì)旗區(qū)“五位一體”考核目標(biāo)中，并建立市直部門服務(wù)企業(yè)上市掛牌評(píng)價(jià)機(jī)制，通報(bào)表揚(yáng)服務(wù)成效突出的旗區(qū)和部門；通報(bào)批評(píng)不作為、慢作為的旗區(qū)和部門。

（四）廣泛宣傳引導(dǎo)。各級(jí)新聞媒體要設(shè)立資本市場(chǎng)專欄，廣泛宣傳資本市場(chǎng)政策知識(shí)和企業(yè)上市掛牌的優(yōu)惠政策、服務(wù)措施及典型案例，營造良好的企業(yè)上市掛牌氛圍，形成利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的廣泛共識(shí)。

附件：鄂爾多斯市推動(dòng)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組

附件

鄂爾多斯市推動(dòng)企業(yè)上市掛牌助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長(zhǎng)：杜匯良市委副書記、代市長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：苗程玉 副市長(zhǎng)

成 員：張眾志市人民政府秘書長(zhǎng)、辦公室主任

張 勇市人民政府副秘書長(zhǎng)

韓 濤 東勝區(qū)代區(qū)長(zhǎng)

王雪峰康巴什區(qū)區(qū)長(zhǎng)

王小平 達(dá)拉特旗代旗長(zhǎng)

蘇日嘎拉圖準(zhǔn)格爾旗旗長(zhǎng)

吳 云伊金霍洛旗代旗長(zhǎng)

希 尼烏審旗代旗長(zhǎng)

張仲平杭錦旗代旗長(zhǎng)

王國泉 鄂托克旗旗長(zhǎng)

楊穎新 鄂托克前旗代旗長(zhǎng)

黃伯韡市發(fā)展和改革委員會(huì)主任

鄔建勛市財(cái)政局局長(zhǎng)

邊子珍 市人民政府金融工作辦公室主任

巴 圖 人民銀行鄂爾多斯市中心支行行長(zhǎng)

王志忠 鄂爾多斯銀保監(jiān)分局局長(zhǎng)

張建軍 市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市人民政府金融工作辦公室，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，協(xié)調(diào)和指導(dǎo)各成員單位工作，辦公室主任由市人民政府金融工作辦公室主任邊子珍兼任。

今后，除市領(lǐng)導(dǎo)外，領(lǐng)導(dǎo)小組其他人員職務(wù)調(diào)整的，由接替其行政職務(wù)的人員自行接替相應(yīng)工作，不另文通知。